北京证监局官网9月14日发布关于对庄江斌出具监管谈话行政监管措施的决定。 经查，庄江斌作为证券从业人员，曾存在买卖股票的行为，违反了《证券公司和证券投资基金管...

【深圳商报讯】（记者 陈燕青）今年以来，监管层对于证券从业人员违规炒股连下罚单。近日，北京证监局对寇玥等20人出具警示函，对庄江斌进行监管谈话。此外，开源证券前...

21世纪经济报道记者 易妍君 广州报道 随着财富管理业务“线上化”的推进，部分券商营业部的合规漏洞有所凸显。 近日，福建证监局分别对国融证券福州东街证券营业部及...